Working Papers - 2000 (#272 - #281)

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The Impact of Election Administration on the Legitimacy of Emerging Democracies: A New Research Agenda

Jørgen Elklit and Andrew Reynolds

Working Paper #281 - September 2000

Abstract

In this paper we attempt to push the development of a new subfield of research in the field of democratization and institutional design, which is the relationship between the institutionalization of electoral politics (and in particular the administration of elections) and the emergence of democracy in the developing world. This new avenue of research represents an important advance in the study of causal relationships, which so far has either been completely neglected in the democratization canon or has only been given dramatically insufficient attention.

The paper suggests a framework for the analysis of election management bodies that builds on a close scrutiny of the electoral management system’s performance during the twelve steps of the electoral process. This approach obviously leads to discussion of how the formation of policies in the electoral field can benefit from insights gained within the field of policy analysis, in particular within the field of implementation theory.

A pilot study of recent elections in eight Sub-Saharan countries (Botswana, Burkina Faso, Ghana, Mozambique, Sierra Leone, South Africa, Tanzania, and Zambia) allows us to conclude that the framework--even though it yet has to be fully utilized--is helpful in coming to grips with the electoral processes in these cases. However, a full test requires more cases and more in-depth data collection than has been possible here.

Resumen

En este artículo intentamos impulsar el desarrollo de un nuevo subcampo de investigación en los estudios de democratización y diseño institucional: la relación entre la institucionalización de la política electoral (en particular la administración de las elecciones) y la emergencia de la democracia en el mundo en desarrollo. Este nuevo camino de investigación representa un importante avance en el estudio de las relaciones causales, que hasta el momento ha sido o bien completamente ignorado en el canon de la democratización o bien ha recibido extraordinariamente insuficiente atención.

El artículo sugiere un marco para el análisis de los cuerpos de administración electoral
que se apoya en un cuidadoso examen del rendimiento del sistema de administración en los doce pasos del proceso electoral. Este abordaje obviamente lleva a la discusión de cómo la formación de las políticas en el campo electoral pueden beneficiarse de enseñanzas del campo de análisis de políticas, en particular en el campo de la teoría de la implementación.

Un estudio piloto de elecciones recientes en ocho países del África Subsahariana
(Botswana, Burkina Faso, Mozambique, Sierra Leona, Sudáfrica, Tanzania y Zambia) nos permite concluir que el marco--aunque todavía tienen que ser utilizado por completo--ayuda para aprehender los procesos electorales en estos casos. Sin embargo, una prueba completa del marco requiere más casos y información en profundidad de lo que aquí ha sido posible.


Classifying Political Regimes in Latin America, 1945-1999

Scott Mainwaring, Daniel Brinks, and Aníbal Pérez-Liñán

Working Paper #280 - September 2000

Abstract

This paper is about two related subjects: how to classify political regimes in general, and how Latin American regimes should be classified for the 1945-99 period. We make five general claims about regime classification. First, regime classification should rest on sound concepts and definitions. Second, it should be based on explicit and sensible coding and aggregation rules. Third, it necessarily involves some subjective judgments. Fourth, the debate about dichotomous versus continuous measures of democracy creates a false dilemma. Neither democratic theory, nor coding requirements, nor the reality underlying democratic practice compel either a dichotomous or a continuous approach in all cases. Fifth, dichotomous measures of democracy fail to capture intermediate regime types, obscuring variation that is essential for studying political regimes.

This general discussion provides the grounding for our trichotomous ordinal scale, which codes regimes as democratic, semidemocratic, or authoritarian in nineteen Latin American countries from 1945 to 1999. Our trichotomous classification achieves greater differentiation than dichotomous classifications and yet avoids the need for massive information that a very fine-grained measure would require.

Resumen

Este artículo trata dos temas relacionados: cómo clasificar los regímenes políticos en general y cómo deben ser clasificados los regímenes latinoamericanos en el período 1945­1999. Formulamos cinco argumentos generales sobre la clasificación de regímenes. Primero: la clasificación de regímenes debe apoyarse en definiciones y conceptos razonables. Segundo: dicha clasificación debe estar basada en reglas de codificación y agregación explícitas y sensatas. Tercero: la clasificación de regímenes políticos entraña algunos juicios subjetivos. Cuarto: el debate que contrapone medidas dicotómicas y medidas continuas de la democracia crea un falso dilema. Ni la teoría democrática, ni los requisitos de codificación, ni la realidad que subyace a la práctica democrática obliga a una aproximación dicotómica o continua en todos los casos. Quinto: las medidas dicotómicas de la democracia no capturan los tipos de régimen intermedios, oscureciendo así la variación que es esencial para el estudio de los regímenes políticos.

Esta discusión general provee la base para nuestra escala ordinal tricotómica, que clasifica a los regímenes como democráticos, semidemocráticos o autoritarios en diecinueve países latinoamericanos desde 1945 hasta 1999. Nuestra clasificación tricotómica consigue una diferenciación más clara que las clasificaciones dicotómicas y, sin embargo, no necesita de la enorme cantidad de información que requeriría una medida más detallada.


This paper is now available in Studies in Comparative International Development 36 (1, Spring 2001): 37-65.


The Impact of an Indigenous Counterpublic Sphere on the Practice of Democracy: The Taller de Historia Oral Andina in Bolivia

Marcia Stephenson

Working Paper #279 - September 2000

Abstract

This paper analyzes the impact of an indigenous counterpublic sphere in contemporary Bolivia. It argues that the elaboration of the indigenous counterpublic sphere as an arena of oppositional consciousness locates agency in indigenous peoples and challenges prevailing practices that would relegate them to the category of premodern "Other." Examining specifically the work carried out by the Aymara nongovernmental organization known as the Taller de Historia Oral Andina [Andean Oral History Workshop], the essay underscores the significance of the indigenous counterpublic sphere in Bolivia not only as a discursive arena but also as an autonomous spatial or territorial arena where Andean cultural and political identities can be enacted and legitimated.

Resumen

Este artículo analiza el impacto de la contraesfera pública indígena en la Bolivia contemporánea. El artículo sostiene que la elaboración de la contraesfera pública indígena como una arena de conciencia oposicional localiza la agencia en los pueblos indígenas y desafía a las prácticas prevalecientes que las relegarían a la categoría de Otro premoderno. Examinando específicamente el trabajo de la organización no gubernamental Aymara Taller de Historia Oral Andina, el ensayo subraya la importancia de la contraesfera pública indígena en Bolivia no sólo como una arena discursiva, sino como una arena espacial y territorial autónoma donde las identidades políticas y culturales andinas pueden ser puestas en acto y legitimadas.


This paper is also available, in a substantially revised version, in the Latin American Research Review 37 (2) under the title: " Forging an Indigenous Counterpublic Sphere: The 'Taller de Historia Oral Andina' in Bolivia."


The Political Recrafting of Social Bases of Party Competition: Chile in the 1990s

Mariano Torcal and Scott Mainwaring

Working Paper #278 - September 2000

Abstract

This paper examines social cleavages and the impact of political legacies in Chile's post-authoritarian party system. In contrast to society-oriented approaches to party system formation, we argue that cleavage appearance in a party system depends on political agency, which can even (re)create social identities and social conflicts. The Chilean case illustrates this point; the structure of the party system is deeply influenced by distinctive political legacies of the authoritarian period. The cleavage between those who supported authoritarian rule and those who opposed it has powerfully shaped the party system during the new democratic period. Forthcoming, British Journal of Political Science. (with Mariano Torcal).

In postauthoritarian Chile (1990-present), a societal approach does not adequately explain the formation of cleavages or the contours of the party system. A class cleavage has appeared between the governing coalition and the conservative opposition, but this cleavage is politically constructed and maintained. The Chilean case also shows that it is important to examine the ways in which political elites craft party systems from above during the transition period. Political agency from the supply side played a decisive role in emphasizing or diminishing some of the political and cultural conflicts existing after the authoritarian experience and, therefore, an essential role in party system formation in postauthoritarian Chile.

Resumen

Este artículo examina los clivajes sociales y el impacto de los legados políticos en el sistema de partidos del Chile postautoritario. En contraste con los enfoques de la formación de los sistemas de partidos orientados hacia la sociedad, sostenemos que la aparición de un clivaje en un sistema de partidos depende de la agencia política, lo que puede incluso (re)crear identidades sociales y conflictos sociales. El caso chileno ilustra este argumento: la estructura del sistema de partidos está profundamente influida por los legados distintivamente políticos del período autoritario. El clivaje entre aquellos que apoyaron y aquellos que se opusieron al gobierno autoritario ha dado forma al sistema de partidos durante el nuevo período democrático.

En el Chile postautoritario (desde 1990 hasta el presente), un abordaje societal no explica adecuadamente la formación de los clivajes o el perfil del sistema de partidos. Ha aparecido un clivaje de clase entre la coalición gobernante y la oposición conservadora, pero este clivaje ha sido construido y es mantenido politicamente. El caso chileno también demuestra que es importante examinar las maneras en que las elites políticas arman desde arriba los sistemas de partidos durante los períodos de transición. La agencia política desde el lado de la oferta ha jugado un rol decisivo en enfatizar o moderar algunos de los conflictos políticos y culturales existentes luego de la experiencia autoritaria; un rol, por lo tanto, esencial en la formación del sistema de partidos en el Chile postautoritario.


Reshaping State-Society Relations Democratization in Southern and Eastern Europe

Rafael Durán

Working Paper #277 - July 2000

Abstract

This comparative study attempts to analyze differences in populations' behavior during processes of transition from nondemocratic regimes to regimes democratic in intention. The central hypothesis is that the State-as reflected not only in its elites' preferences and strategies but also in its capacities-has to be considered if we are to understand mass behavior, whether transgressive or moderate, and even mass demobilization. The comparison includes two Southern European countries, Portugal and Spain during the mid-seventies, as points of reference and, as the main empirical cases, two Eastern European countries, Hungary and Romania, in which democratization began in 1989.

Resumen

Este estudio comparativo intenta analizar las diferencias en el comportamiento de las poblaciones durante los procesos de transición desde regímenes no democráticos hacia regímenes que intentan ser democráticos. La hipótesis central es que el estado-tal como se refleja no sólo en las preferencias y estrategias de las elites sino también en sus capacidades-tiene que ser tomado en cuenta para entender los comportamientos de masas, tanto los transgresores como los moderados, y aún la desmovilización de masas. La comparación incluye dos países de Europa del Sur como puntos de referencia, Portugal y España a mediados de los setentas, y dos países del Este Europeo en los que la democratización comenzó en 1989 como casos empíricos principales: Hungría y Rumania.


A shorter version of this paper is now available under the title "Regime Change, State Capacity and Mass Behaviour: Southern and Central and Eastern Europe in Comparative Perspective," in Southern European Society & Politics 6 (2 Autumn 2001).


Changing Development Debates Under Globalization

Denis Goulet

Working Paper #276 - July 2000

Abstract

Development was long viewed in reductionist economic terms. Critical assessment of performance eventually led to making development debates multidimensional and multidisciplinary. It was belatedly recognized that development is a value-laden issue demanding explicitly ethical analysis.

Dominant patterns of development are not equitable; they must not be sustained. Sustainability is needed in economic, social, political, and cultural arenas. Ethically based development calls for a reversal of the inversion of means and ends by development actors. As the UNDP notes, economic development is a means to a broader end: qualitative human development. Pursuing economic development as an end leads to serious distortions. Correction requires using market competition as a social mechanism, not as an operating principle.

Globalization produces good and bad effects. The entry into arenas of development decision-making of new actors-NGOs and other agents of civil society-reframes the terms of development debates. There are growing demands from affected populations and institutional actors in civil society to define their own development. This challenges elite decision-making of dominant international financial institutions, great power governments, and large international business firms.

Resumen

El desarrollo ha sido visto durante largo tiempo en reduccionistas términos económicos. Una evaluación crítica del rendimiento eventualemente llevó ha hacer multidimensionales y multidisciplinarios los debates sobre el desarrollo. Se reconoción tardíamente que el desarrollo es una cuestión con relevancia valorativa que demanda un análisis explícitamente ético.
Los patrones de desarrollo dominantes no son equitativos; no deben ser sostenidos. La sustentabilidad es necesaria en las arenas económica, social, política y cultural. Un desarrollo éticamente basado una reversión de la inversión de medios y fines que realizan los actores del desarrollo. Como advierte el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, el desarrollo económico es un medio para un fin más amplio: el desarrollo humano cualitativo. La persecución del desarrollo económico como un fin lleva a serias distorsiones. La corrección de esta distorsión requiere usar la competencia de mercado como un mecanismo social, no como un principio operativo.

La globalización produce efectos buenos y malos. La entrada de nuevos actores-ONGs y otros agentes de la sociedad civil-en los espacios de toma de decisiones sobre el desarrollo, redefine los términos de los debates sobre el desarrollo. Crecientemente las poblaciones afectadas los actores institucionales en la sociedad civil demandan definir su propio desarrollo. Esto desafía la toma de decisiones de la elite de las instituciones financieras institucionales dominantes, de los gobiernos de los grandes poderes y de las grandes empresas internacionales.


This paper is now available under the title, "Evolving Nature of Development in the Light of Globalization," in Louis Sabourin, editor, The Social Dimensions of Globalisation, Vatican City: Pontifical Academy of Social Sciences, 2000, 26-46.


Deterrence: A Difficult Challenge for the International Criminal Court

Gustavo Gallón

Working Paper #275 - July 2000

Abstract

This paper addresses the question of whether the international criminal court can deter future violations of human rights. The author argues that this endeavor, while promising, is still in an incipient stage and that the general expectation that human rights violations will be deterred through the mere establishment of the court is ill founded. Neutralization-that is, depriving perpetrators of the power to commit more violations-is a precondition for deterrence, and developing an effective capacity to neutralize violations should be the court's foremost purpose.

Resumen

Este artículo procura determinar si la Corte Criminal Internacional puede prevenir futuras violaciones de los derechos humanos. El autor sostiene que este emprendimiento, aunque promisorio, está todavía en un estadío incipiente y que la expectativa general de que el mero establecimiento de la corte puede disuadir de violaciones a los derechos humanos es infundada. La neutralización-esto es, el despojar a los perpretadores del poder para cometer más violaciones-es una condición de la disuasión. El propósito fundamental de la corte debería ser el desarrollo de una capacidad efectiva para neutralizar violaciones.


Democracy, Law, and Comparative Politics

Guillermo O'Donnell

Working paper #274 - April 2000

Abstract

The present text is, basically, a revision of democratic theory from the perspective of its inadequacies with regard to including in its scope many of the recently democratized countries, as well as some older democracies located outside of the Northwestern quadrant of the world. After warning that it is a first step in a larger and more ambitious endeavor, the paper begins by critically examining various definitions of democracy, especially those that, claiming to follow Schumpeter, are deemed to be 'minimalist' or 'processualist'. On this basis a realistic and restricted, but not minimalist, definition of a democratic regime is proposed. After this step the connections of this topic with several others are explored including political, social, and welfare rights; the state, especially in its legal dimension; and some characteristics of the overall social context. The main grounding factor that results form theses explorations is the conception of agency, especially as it is expressed in the legal system of existing democracies-although the effectiveness of this system and of its underlying conception of agency vary quite widely across cases. The approach of the text emphasizes legal and historical factors while also tracing, in several comparative excursus, some important differences among various kinds o f cases. The main conclusions are stated in several propositions, the major thrust of which entails an invitation toward a theoretically disciplined broadening of the analytical and comparative scope of contemporary democratic theory.

Resumen

El presente texto es, básicamente, una revisión de la teoría democrática desde la perspectiva de su incapacidad para incluir en su alcance tanto a muchos de los países recientemente democratizados como a algunas democracias más antiguas ubicadas fuera del cuadrante Noroccidental del mundo. Luego de advertir que éste es un primer paso en un proyecto de 'democracia', especialmente aquellas que, aduciendo seguir a Schumpeter, suelen ser consideradas 'minimalistas' o 'procesualistas'. Sobre esta base se propone una definición del régimen democrático realista y restringida pero no minimalista. Luego de este paso se exploran las conexiones de este tema con varios otros, incluyendo los derechos políticos, sociales y de bienestar; el estado, especialmente en su dimensión legal; y algunas características del contexto social en general. El aspecto básico que resulta de estas exploraciones es el concepto de agencia, especialmente tal como lo expresa el sistema legal de las democracias contemporáneas; aunque la efectividad de este sistema y de sus concepciones subyacentes de agencia varían ampliamente entre los casas. El enfoque de este texto enfatiza los factores legales e históricos al tiempo que identifica, en Varios excursus comparativos, algunas diferencias importantes entre varios tipos de cass. Las principales conclusiones del presente texto se vuelcan en varias proposiciones, cuya principal intención es contribuir a una ampliación teóricamente disciplinada del alcance analítico y comparativo de la teoría democrática contemporánea.


Transnational Influences in the Transition from Communism

Archie Brown

Working Paper #273 - April 2000

Abstract

This paper examines the variety of transnational influences that profoundly shaped and made possible the transition from Communism in Europe. Attention is devoted to: Western influences on Eastern Europe; the impact of the West on Soviet decisionmakers; the influence of East European countries on each other; and the significance of transformative change in the Soviet Union for the East European transitions. The author argues that the interconnections among the transitions in the Eastern part of the European continent were so strong that they should be regarded as a discrete political phenomenon-a Fourth Wave of democratization rather than part of the Third Wave that began in the first half of the 1970s. Under late Communism there was significant influence on the Soviet elite from the West (in ways that have been underexplored) and, to a lesser extent, from Eastern Europe-until 1989 when the demonstration effects of successful East European rejection of Soviet hegemony had a profound impact on the Baltic states in particular. Yet, the facilitation and timing of the transition from Communism-the decisive breakthrough of 1989-was dependent, above all, on pluralizing change in Moscow and the policy choices of the post-1985 Soviet leadership.

Resumen

Archie Brown examina la variedad de influencias transnacionales que conformaron decisivamente e hicieron posible la transición desde el comunismo en Europa. La atención se concentra en: las influencias occidentales en Europa del Este; el impacto de Occidente sobre los decisores soviéticos; las influencias mutuas entre los países este-europeos; y la importancia de las transformaciones en la Unión Soviética para las transiciones en Europa del Este. El autor sostiene que las conexiones entre las transiciones en los países de la parte Este del continente europeo fueron tan fuertes que deben ser consideradas como un sólo fenómeno político: una cuarta ola de democratización en lugar de parte de la tercer ola que comenzó en la segunda mitad de los setentas. Bajo el comunismo tardío existieron importantes influencias sobre la elite soviética de Occidente (en formas que han sido insuficientemente exploradas) y, en menor medida, de Europa del Este, hasta 1989, cuando los efectos de demostración del exitoso rechazo este-europeo de la hegemonía soviética tuvieron su profundo impacto, particularmente en los países bálticos. Sin embargo, la simplificación y la oprtunidad de la transición desde el comunismo--el quiebre decisivo de 1989-dependieron, sobre todo, de un cambio pluralizante en Moscú y de las opciones de política de la dirigencia soviética pos-1985.


Now available in the quarterly journal (edited at Berkeley), Post Soviet Affairs, Vol. 16, No. 2, 2000, pages 177-200.


The 1997 Financial Crisis and Governance: The Case of South Korea

Kwan S. Kim

Working Paper #272 - March 2000

Abstract

This paper examines, from a recent historical perspective, the changing roles of the state in governing and regulating South Korea's market economy. After surveying the scope and nature of statism in the earlier periods of industrialization, the analysis turns to the causes and consequences of the current economic crisis. The paper then explores the broad socioeconomic implications of economic governance for reform along with the prospects of the economy, focusing on the future challenges facing the Korean polity in the new global economy.

Resumen

Este artículo examina, desde la perspectiva de la historia reciente, los roles cambiantes del estado en el gobierno y la regulación de la economía de mercado de Corea del Sur. Luego de relavar el alcanze y la naturaleza del estatismo en los primeros tiempos de la industrialización, el análisis se orienta hacia las causas y las consecuencias de la actual crisis económica. El artículo luego explora las amplias implicancias socioeconómicas del gobierno económico para la reforma, junto con las perspectivas de la economía, concéntrandose en los desafíos futuros que enfrenta Corea en la nueva economía global.


Now available in Xiaoming Huang ed. The Political and Economic Transition in East Asia - Strong Market, Weakening State (Richmond, U.K.: Curzon Press, 2001): pages 27-54.