Working Papers - 2004 (#309 - #315)

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Tax Effort and Tax Potential of State Governments in Mexico: A Representative Tax System

Horacio Sobarzo

Working Paper #315 - October 2004

Abstract

Over the last two decades, Mexico has modified its intergovernmental fiscal structure from a very centralized system to a distorted scenario where state governments have gained substantial expenditure functions and most of the taxation responsibilities have remained in the federal government. It is argued that to move towards a more fiscally responsible scenario, some decentralization on the taxation side is needed. In this context, by constructing a representative tax system (RTS), this paper evaluates tax effort and tax potential in Mexico. The results are a useful input for policy decision making, not only in the event of future tax decentralization attempts but also in designing a new transfer scheme. The results are also the first RTS constructed for the Mexican case, and show that regional data in Mexico is gradually improving. Also, while the results shed some light as to which taxes could potentially be decentralized, the article warns about the fact that regional disparities in the country may well be a limitation on the extent to which taxes can be decentralized.

Resumen

Durante las últimas dos décadas México ha transformado su estructura fiscal intergubernamental, pasando de un sistema muy centralizado a un escenario distorsionado en el que los gobiernos estaduales han adquirido importantes funciones de gasto y la mayoría de las responsabilidades de imposición permanecieron en el gobierno federal. Se sostiene que para moverse hacia un escenario fiscalmente más responsable se necesita alguna descentralización del lado de la imposición. En este contexto, este trabajo evalúa, a través de la construcción de un sistema impositivo representativo (SIR), el esfuerzo impositivo y el potencial impositivo en México. Los resultados son un insumo útil para la decisión de políticas, no sólo para posibles intentos futuros de descentralización de la imposición sino también para diseñar un nuevo esquema de transferencias. Los resultados constituyen también el primer SIR construido para el caso mexicano y muestran que en México los datos regionales están mejorando gradualmente. Asimismo, si bien los resultados arrojan alguna luz acerca de cuáles impuestos podrían descentralizarse, el artículo advierte que las disparidades regionales en el país pueden bien pueden limitar la medida en que los impuestos puedan descentralizarse.


A Sequential Theory of Decentralization and its Effects on the Intergovernmental Balance of Power: Latin American Cases in Comparative Perspective

Tulia G. Falleti

Working Paper #314 - July 2004

Abstract

Both advocates and critics of decentralization assume that decentralization invariably increases the power of subnational governments. However, a closer examination of the consequences of decentralization across countries reveals that the magnitude of such change can range from substantial to insignificant. To explain this variation, I propose a sequential theory of decentralization that has three main characteristics: a) it defines decentralization as a process; b) it takes into account the territorial interests of bargaining actors; and c) it incorporates policy feedback effects in the analysis of bargaining situations. I argue that the sequencing of different types of decentralization (fiscal, administrative, and political) is a key determinant of the evolution of intergovernmental balance of power. I measure this evolution in the four largest Latin American countries and apply the theory to the two extreme cases: Colombia and Argentina. I show that, contrary to commonly held opinion, decentralization in Argentina did not increase the power of governors and mayors relative to the president. In contrast, in Colombia, a different sequence of decentralization reforms led to higher degrees of autonomy of the governors and mayors relative to the president.

Resumen

Tanto los defensores como los críticos de la descentralización asumen que este proceso invariablemente aumenta el poder de los gobiernos subnacionales. Sin embargo, una mirada más cercana a las consecuencias de la descentralización en diferentes países, revela que la magnitud de este cambio varía de sustancial a insignificante. Para explicar tal variación, propongo en este artículo una teoría secuencial de la descentralización que tiene tres características principales: a) define descentralización como un proceso; b) toma en cuenta los intereses territoriales de los actores que negocian las reformas; y c) incorpora los efectos de retroalimentación de políticas públicas al analizar las situaciones de negociación. El argumento central del artículo es que el orden o secuencias en que se producen distintos tipos de descentralización (fiscal, administrativa y política) es un elemento central en la evolución del balance de poder entre niveles de gobierno. El artículo mide esta evolución en los cuatro países más grandes de América Latina y aplica la teoría secuencial a los dos casos extremos: Colombia y Argentina. Contrariamente a lo que comúnmente se cree, el artículo muestra que la descentralización no aumentó el poder de los gobernadores e intendentes en Argentina. Por lo contrario, en Colombia, una secuencia de reformas descentralizadoras diferente condujo a niveles más altos de autonomía de gobernadores y alcaldes en relación con el presidente.


Published as “A Sequential Theory of Decentralization: Latin American Cases in Comparative Perspective,” American Political Science Review 99, 3 (August 2005).


Myths of the Enemy: Castro, Cuba and Herbert L. Matthews of The New York Times

Anthony DePalma

Working Paper #313 - July 2004

Abstract

Fidel Castro was given up for dead, and his would-be revolution written off, in the months after his disastrous invasion of the Cuban coast in late 1956. Then a New York Times editorial writer named Herbert L. Matthews published one of the great scoops of the 20th century, reporting that not only was Castro alive, but that he was backed by a large and powerful army that was waging a successful guerrilla war against dictator Fulgencio Batista. Matthews, clearly taken by the young rebel’s charms, and sympathetic to his cause, presented a skewed picture. He called Castro a defender of the Cuban constitution, a lover of democracy, and a friend of the American people: the truth as he saw it.

The image created by Matthews stuck, helping Castro consolidate his power and gain international recognition. US attitudes toward the conflict in Cuba changed, dooming Batista. But after the triumph of the revolution, US views again abruptly shifted and Matthews was blamed for having helped bring Castro to power. The perception that Washington had been hoodwinked by Matthews and State Department officials sympathetic to Castro led to the development of the hard line which still guides US–
Cuban relations.

Resumen

En los meses posteriores a su desastrosa invasión de la costa cubana en 1956, Fidel Castro fue dado por muerto y su revolución en ciernes, descartada. Entonces, un escritor de editoriales del New York Times llamado Herbet L. Matthews publicó una de las grandes notas exclusivas del siglo XX, indicando que Castro no solamente estaba vivo sino que también respaldado por un ejército grande y poderoso que llevaba adelante una exitosa guerra de guerrillas contra el dictador Fulgencio Batista. Matthews, claramente cautivado por los encantos del joven rebelde y bien predispuesto hacia su causa, presentó una imagen sesgada. Llamó a Castro defensor de la constitución cubana, amante de la democracia y amigo del pueblo norteamericano: la verdad tal como la veía.

La imagen creada por Matthews quedó establecida y ayudó a Castro a consolidar su poder y ganar reconocimiento internacional. Las actitudes de los Estados Unidos contra el conflicto en Cuba cambiaron, sellando la suerte de Batista. Pero luego del triunfo de la revolución, los puntos de vista estadounidenses abruptamente volvieron a cambiar y Matthews fue acusado de haber ayudado a llevar a Castro al poder. La percepción de que Washington había sido cegada por Matthews y los funcionarios del Departamento de Estado proclives a Castro llevó al desarrollo de la línea dura que todavía rige las relaciones entre los Estados Unidos y Cuba.


DePalma developed the ideas in his working paper in a book, titled The Man Who Invented Fidel  (Public Affairs Books, 2006).


Does Lootable Wealth Breed Disorder? A Political Economy of Extraction Framework

Richard Snyder

Working Paper #312 - July 2004

Abstract

This article proposes a political economy of extraction framework that accounts for political order and state collapse as alternative outcomes in the face of lootable wealth. Different types of institutions of extraction can be built around lootable resources--with divergent effects on political stability. If rulers are able to forge institutions of extraction that give them control over the revenues generated by lootable resources, then these resources can contribute to the maintenance of political order by providing the income with which to govern. In contrast, the breakdown or absence of such institutions increases the risk of civil war by making it easier for rebels to get income. The framework is used to explain two puzzling cases that experienced sharply contrasting political trajectories in the face of lootable resources: Sierra Leone and Burma. A focus on institutions of extraction provides a stronger understanding of the wide range of political possibilities--from chaos, through dictatorship, to democracy--in resource-rich countries.

Resumen

Este artículo propone una economía política de la extracción que da cuenta del orden político y el colapso del estado como resultados alternativos de la existencia de riqueza que puede ser saqueada. A partir de la disponibilidad continua de recursos que pueden saquearse se pueden construir distintos tipos de instituciones de extracción. Si los gobernantes están en condiciones de forjar instituciones de extracción que les permitan controlar el rédito generado por los recursos depredables, esos recursos pueden contribuir al mantenimiento del orden político a través de la provisión del ingreso con el cual gobernar. La caída o la ausencia de esas instituciones, en cambio, aumenta el riesgo de guerra civil al facilitar ingresos a los rebeldes. El marco propuesto se utiliza para explicar dos casos desconcertantes, que a partir de la disponibilidad de recursos para el saqueo recorrieron trayectorias marcadamente distintas: Sierra Leona y Birmania. El foco sobre las instituciones de extracción provee un entendimiento más acabado del amplio rango de posibilidades políticas que existe en los países ricos en recursos.


Published as: “Does Lootable Wealth Breed Disorder?” Comparative Political Studies 38, 8 (October 2006).


On the Role of Distance for Outward Foreign Direct Investment

Peter Egger

Working Paper #311 - June 2004

Abstract

This paper focuses on the estimation of three distance-related effects on outward foreign direct investment (FDI). (i) Distance harms vertical multinationals, since they engage in trade. (ii) It makes non-trading multinationals better off than exporters. (iii) This positive effect on horizontal FDI is expected to rise with bilateral country size due to the home market effect. The use of panel data and related econometric methods is highly recommended to avoid parameter bias from endogenous, unobserved, time-invariant effects. A unified estimation approach to assess all three hypotheses then has to rely on instrumental variable techniques for generalized leastsquares methods. In the empirical analysis of 1989–1999 bilateral US outward FDI stocks at the industry level, it is shown that testing and accounting for autocorrelation is extremely important for parameter inference. In sum, the paper lends strong support to the theory of horizontally organized multinationals as outlined in Markusen and Venables (2000).

Resumen

Este artículo se concentra en la estimación de tres efectos de la distancia sobre la inversión extranjera directa (IED). (i) La distancia perjudica a las multinacionales integradas verticalmente, puesto que éstas realizan intercambios comerciales. (ii) La distancia beneficia a las multinacionales que no comercian respecto de las exportadoras. (iii) Se espera que este efecto positivo de la IED horizontal aumente junto con el tamaño de los países que comercian, debido al efecto del mercado doméstico. Para evitar sesgos en la estimación de parámetros debidos a efectos endógenos no observados y constantes, el uso de datos de panel y otros métodos econométricos relacionados es altamente recomendado. Entonces, un abordaje de estimación unificado para evaluar las tres hipótesis debe apoyarse en técnicas de variables instrumentales para métodos de mínimos cuadrados generalizados. A través del análisis empírico de los stocks bilaterales de IED que salieron desde los Estados Unidos entre 1989 y 1999 se demuestra que comprobar y dar cuenta de la existencia de autocorrelación es extremadamente importante para la inferencia de parámetros. En síntesis, este artículo ofrece fuerte apoyo a la teoría de las multinacionales organizadas horizontalmente tal como fue delineada por Markusen y Venables
(2000).


The Violence of "Religion": Examining a Prevalent Myth

William T. Cavanaugh

Working Paper #310 - March 2004

Abstract

This essay examines arguments that religion is prone to violence and finds them incoherent. They are incoherent because they can find no way consistently to differentiate the religious from the secular. After exposing the arbitrariness of the arguments, the essay goes on to examine why such arguments are so common. The hypothesis put forward is that such arguments are so prevalent because, while they delegitimate certain kinds of violence, they legitimate other kinds of violence, namely, violence done in the name of secular, Western states and ideals. Such arguments sanction a putative dichotomy between non-Western, especially Muslim, forms of culture on the one hand, which - having not yet learned to privatize matters of faith - are absolutist, divisive, irrational, and Western culture on the other, which is supposedly modest in its claims to truth, unitive, and rational. In short, their violence is fanatical and uncontrolled; our violence is controlled, reasonable, and often regrettably necessary to contain their violence.

Resumen

Este artículo examina los argumentos que sostienen que la religión induce a la violencia y encuentra que son incoherentes. Son incoherentes porque no pueden encontrar ninguna manera de distinguir consistentemente lo religioso de lo secular. Luego de exponer la arbitrariedad de estos argumentos, el ensayo pasa a examinar por qué ellos son tan comunes. La hipótesis que se ofrece es que estos argumentos son tan frecuentes porque, en tanto que deslegitiman ciertos tipos de violencia, legitiman otros tipos de violencia, específicamente, la violencia ejercida en nombre de los ideales y estados seculares y occidentales. Tales argumentos establecen una supuesta dicotomía entre, por un lado, las formas culturales no occidentales, especialmente las musulmanas, que serían absolutistas, divisivas e irracionales y, por otro lado, la cultura occidental, supuestamente modesta en sus aspiraciones de verdad, unificadora y racional. En síntesis, la violencia de ellos es fanática y descontrolada; nuestra violencia es controlada, razonable y a menudo lamentablemente necesaria para contener su violencia.


Cavanagh developed the ideas in his working paper in a book entitled The Myth of Religious Violence: Secular Ideology and the Roots of Modern Conflict (Oxford University Press, 2009).


Unemployment, Macroeconomic Policy and Labor Market Flexibility: Argentina and Mexico in the 1990s

Roberto Frenkel and Jaime Ros

Working Paper #309 - February 2004

Abstract

This paper compares the divergent unemployment experiences in Argentina and Mexico in the 1990s, examining in detail the remarkable contrasts in the adjustment of the labor market in these two countries that occur despite equally striking similarities in the evolution of a number of macroeconomic variables and external economic shocks. The paper focuses on the role of macroeconomic policies and the type of industrial restructuring in these developments and considers to what extent the divergent unemployment experiences can be explained by differences in the institutional characteristics of the labor market.

Resumen

Este artículo compara las experiencias divergentes de desempleo en Argentina y Mexico en los años noventa, examinando en detalle los notables contrastes en el ajuste del mercado de trabajo en esos dos países que ocurren a pesar de igualmente notables similitudes en la evolución de varias variables macroeconómicas y de choques externos. El artículo se concentra en el papel de las políticas macroeconómicas y del tipo de restructuración industrial y considera la medida en que las divergentes experiencias de desempleo pueden explicarse por diferencias en las características institucionales del mercado de trabajo.