Working Papers - 2011 (#374 - 381)

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Subsidizing Multinational Corporations: Is That a Development Policy?

Ottón Solís

Working Paper # 381 – November 2011

Abstract

Foreign direct investment (FDI) is a major factor in the globalization scenario. However, contrary to the core pro-market tenets of the economic school supporting globalization, the flows of FDI have grown side by side with a whole array of FDI subsidies dispensed by the “visible hand” of the state. Scholars have studied the links between FDI and economic growth and between subsidies and actual flows of FDI, but scant attention has been paid to the links between subsidized FDI and development. This paper tries to fill that void by looking at the consequences of FDI subsidies for the fiscal deficit, competitiveness, social progress, democracy, governance, and cultural assets critical for development. Policy documents and the academic literature that touches tangentially upon some of these links show that subsidizing FDI has a negative impact on these development variables. I also consider policy issues related to development.

Resumen

La Inversión Extranjera Directa (IED) es un componente clave del proceso de globalización. Sin embargo, en oposición a los fundamentos de mercado del paradigma económico que acompaña la globalización, los flujos de IED han crecido a la par de una batería de subsidios otorgados por la “mano visible” del estado. La academia ha investigado la relación entre IED y crecimiento económico y el impacto de los subsidios en los flujos de IED, pero ha prestado poca atención a la relación entre IED subsidiada y desarrollo. Este artículo intenta llenar ese vacío, explorando las consecuencias de los subsidios otorgados a la IED en el déficit fiscal, la competitividad, la situación social, la democracia, la gobernabilidad y en algunos activos culturales que en el mediano plazo pueden ser de importancia crítica para el desarrollo. Artículos académicos que tangencialmente han estudiado el tema y documentos de trabajo, ofrecen suficiente evidencia como para afirmar que los subsidios a la inversión extranjera tienen consecuencias negativas en esos componentes del desarrollo. También se hacen algunas consideraciones sobre opciones de política.


Transición por Redemocratización: El Frente Nacional Colombiano en una Reflexión Teórica y Comparativa

J. Samuel Valenzuela

Working Paper #380 – November 2011

Resumen

La redemocratización—o una vuelta a la democracia en un país con un régimen autoritario habiendo tenido antes una democracia de larga data—constituye un tipo distintivo de transición democrática que no ha sido analizado debidamente en la literatura especializada en el tema que comenzó a surgir en la década de los ochenta. Este texto llena el vacío examinando las experiencias del Frente Nacional en Colombia y de las transiciones chilena y uruguaya, las que constituyen los tres ejemplos mundialmente más claros de redemocratización por causas endógenas que se registran. Entre ellos, el colombiano es el caso que ha sido menos estudiado, y por ende, una primera parte del texto examina por qué ha ocurrido esto. Al hacerlo descarta las razones que pueden haber incidido en su omisión de la literatura transicional. Una segunda parte del texto reseña las principales nociones desarrolladas para dar cuenta de los procesos políticos que llevan a iniciar transiciones democráticas. Y una tercera examina los atributos distintivos que asumen las redemocratizaciones a diferencia de otros tipos de transiciones. Estas tienen que ver, entre otros elementos, con el hecho que: 1) los regímenes autoritarios desde los cuales se desarrollan las democratizaciones están influídos por legados de la democracia anterior que eventualmente impulsan el cambio político. 2) Las transiciones ocurren a través de procesos en general pacíficos que incluyen negociaciones entre actores “blandos” que surgen invariablemente de los partidos del pasado democrático. 3) Los militares se mantienen con una institucionalidad altamente jerárquica, pero sus mandos más altos intentan retener una autonomía con respecto al gobierno civil que no tiene parangón en la experiencia democrática anterior. 4) Aunque las instituciones democráticas previas sirven de modelo para la restauración de la democracia, los líderes partidarios tratan de minimizar el riesgo de que su retorno al poder tenderá a recrear los conflictos que llevaron a la gran crisis de la democracia que generó al régimen autoritario. Ello los lleva a hacer arreglos que tienden a aminorar la expresión plena de los procedimientos democráticos y los poderes de los gobiernos electos. También tratan de maximizar el consenso frente a cada paso que toman, con lo cual generan un cierto inmovilismo en temas importantes. Por estas razones, la restitución plena del régimen democrático demora más tiempo de lo que podría esperarse dadas las condiciones inicialmente favorables al comienzo del proceso.

Abstract

Redemocratization—or a return to democracy from an authoritarian regime in a country that had a long lasting democracy in its past—constitutes a distinctive but as yet under analyzed type of democratic transition in the literature on the subject that began to emerge in the decade of the 1980s. This paper fills the void by examining the experiences of the National Front in Colombia and those of the regime transitions out of military rule in Chile and Uruguay. These cases present the clearest examples of endogenously generated redemocratization anywhere in the world. Among them, the Colombian case has been the least studied, and for this reason a first part of the paper examines why this is so. In so doing, it dismisses the reasons that may have led to its omission from the transitional literature. A second part of the paper reviews the main notions developed in the literature to account for the political underpinnings of the initiation of democratic transitions. And a third examines the distinctive features that occur in transitions which take the form of redemocratizations. They have to do with, among others, the fact that: 1) the authoritarian regimes from which the transitions develop are tinged by democratic legacies that eventually foster political change. 2) The transitions take place through largely peaceful processes that include negotiations among “soft” actors, who invariably stem from the party leaderships of the democratic past. 3) The military institution remains highly hierarchical, but its highest command tries to retain an autonomy from civilian government control that has no parallel in the democratic past. 4) Although the previous democratic institutions serve as the key template for the restoration of democracy, the party leaders seek to minimize the risk that their return to power will also restoke the conflicts that led to the prior crisis of democracy that generated the authoritarian regime. Hence, they agree to arrangements that tend to mute the full expression of democratic procedures and elected government powers. They also seek to maximize broad consensus over each step they take, leading to what seems to be a certain inmobilism over key issues. For these reasons, the full restitution of the democratic regime takes a much longer time than could be expected given the largely favorable initial conditions for the process.


The Spoils of Victory: Campaign Donations and Government Contracts in Brazil

Taylor C. Boas, F. Daniel Hidalgo and Neal P. Richardson

Working Paper # 379 – August 2011

Abstract

When firms give money to candidates for public office, what return can they expect on their investment? The answer may depend on the party in power and whether it rewards longstanding contributors, pays back all donors on equal terms, or refuses to be swayed by corporate money. In this analysis of Brazil, we use a regression discontinuity design to identify the effect of an electoral victory on government contracts for a candidate’s corporate donors. Firms specializing in public works projects can expect a substantial boost in government contracts—at least 8.5 times the value of their contributions—when they donate to a federal deputy candidate from the ruling Workers’ Party (PT) and that candidate wins office. We find no effect among allied parties, suggesting that the PT uses pork to favor its members rather than to maintain a governing coalition. The profile of public works donors to major parties implies that under the PT’s stewardship, smaller firms were able to break into the traditionally oligopolistic donations-for-contracts market, presumably taking advantage of the party’s lack of relationships with established players.

Resumo

Quando empresas fazem doações eleitorais, que retorno sobre investimento podem esperar? A resposta depende de que partido que está no governo, e se ele premia seus contribuintes históricos, recompensa doadores de igual para igual, ou recusa-se a ser influenciado por dinheiro corporativo. Neste artigo, aplicamos o método de descontinuidade de regressão a dados eleitorais brasileiros para identificar o efeito de uma vitoria eleitoral na obtenção de contratos públicos por empresas que fizeram doações de campanha. As empreteiras podem esperar um grande aumento nos seus contratos públicos—pelo menos 8,5 vezes o valor das suas contribuições—quando fazem doações a um candidato a deputado federal do Partido dos Trabalhadores (PT) e esse candidato vence a eleição. Não encontramos qualquer efeito entre os partidos aliados, sugerindo que o PT usa os contratos públicos para favorecer a seus filiados, não para manter uma coalizão de governo. O perfil das empreteiras que doam aos principais partidos sugere que, sob o controle do PT, pequenas e médias empresas conseguiram entrar no mercado tradicionalmente oligopolístico de doações e contratos, provavelmente aproveitando a falta de relações do PT com os veteranos daquele jogo.


Voices of the Peoples: Populism in Europe and Latin America Compared

Cas Mudde and Cristóbal Rovira Kaltwasser

Working Paper #378 - July 2011

Abstract

While populism is a hotly debated topic around the world, most scholarship suffers from conceptual confusion and regional singularity. This paper compares European and Latin American populism, on the basis of a clear minimum definition, along three dimensions that dominate the scholarly literature on the topic: 1) economy vs. identity; 2) left-wing vs. rightwing; and 3) inclusion vs. exclusion. Empirically, our particular focus is on four prototypical cases of the predominant type of populism in these regions in the 1990–2010 period: Jörg Haider and the Freitheitliche Partei Österreichs (Austrian Freedom Party, FPÖ) and Jean-Marie Le Pen of the French Front National (National Front, FN) in Europe, and Bolivian President Evo Morales and his Movimiento al Socialismo (Movement for Socialism, MAS) and Venezuelan President Hugo Chávez and his Movimiento V [Quinta] República (Fifth Republic Movement, MVR) in Latin America. While our findings confirm some generally held beliefs, they also challenge and clarify some others. Among the more notable conclusions are: 1) populism in Latin America is more ethnic than populism in Europe; 2) the difference between “right-wing” populists in Europe and “left-wing” populists in Latin American is mainly a consequence of their affiliated ideologies, not their populism; 3) in material, political, and symbolic terms European populism is primarily exclusionary, while Latin American populism is predominantly inclusionary; and 4) populism is more important in Latin America than in Europe in electoral, political, and ideological terms.

Resumen

Si bien el tema del populismo es ampliamente debatido a lo largo del mundo, la mayor parte de las investigaciones al respecto sufren de confusión conceptual y aislamiento regional. Este artículo compara el populismo europeo y latinoamericano basándose en una clara definición mínima y en función de tres dimensiones que dominan el debate académico sobre el tema en cuestión: 1) economía versus identidad; 2) izquierda versus derecha; e 3) inclusión versus exclusión. En términos empíricos, el foco de la investigación radica en cuatro casos prototípicos del tipo de populismo que es predominante en cada una de estas regiones en el período 1990– 2010: Jörg Haider y el Freitheitliche Partei Österreichs (FPÖ) y Jean-Marie Le Pen del francés Front National (FN) en Europa, y el presidente boliviano Evo Morales y su Movimiento al Socialismo (MAS) y el presidente venezolano Hugo Chávez y su Movimiento V [Quinta] República (MVR) en América Latina. Mientras nuestros hallazgos confirman una serie de opiniones comunes, también ponen en cuestión y clarifican ciertos argumentos. Entre las más notables conclusiones cabe destacar las siguientes: 1) en América Latina el populismo es más étnico que en Europa; 2) la diferencia entre populismo de ‘derecha’ en Europa y de ‘izquierda’ en América Latina es antes que nada una consecuencia de las ideologías que aparecen afiliadas a cada unos de estos populismos; 3) en términos materiales, políticos y simbólicos es posible indicar que el populismo europeo es fundamentalmente exclusivo, mientras que el populismo latinoamericano es principalmente inclusivo; y 4) en términos electorales, políticos e ideológicos el populismo es más importante en Latinoamérica que en Europa.


The Microfoundations of Political Clientelism: Lessons from the Argentine Case

Mariela Szwarcberg

Working Paper # 377 – July 2011

Abstract

This paper challenges the assumption that parties and candidates with access to material  benefits will always distribute goods to low-income voters in exchange for electoral  support. I claim that a candidate’s capacity to turn to clientelistic strategies of  mobilization is a necessary but insufficient condition to explain his or her decision to use  clientelism. Besides having access to material resources and a network of party activists  to distribute goods to potential voters, candidates have to prefer to use clientelism to  mobilize voters. In studying candidates’ capacities and preferences to use clientelism, the  paper provides an account of the microfoundations of political clientelism in Argentina.  By combining quantitative and qualitative data at the municipal level, I find that the  number of pragmatist candidates, who are capable of using clientelism and prefer to turn  to these strategies, is almost equaled by the number of idealist candidates who, although  capable, prefer not to use clientelism.

Resumen

Este estudio plantea la hipótesis de que la capacidad de los candidatos de utilizar  estrategias clientelares es una condición necesaria pero insuficiente para explicar su  decisión de distribuir bienes y beneficios materiales a cambio de apoyo electoral. Mas  allá de tener acceso a bienes materiales y redes de activistas políticos que colaboren con  la distribución de bienes, los candidatos deben también preferir usar estrategias  clientelares. Este artículo combina datos cuantitativos y cualitativos a nivel municipal en  Argentina para mostrar que no hay una diferencia significativa entre las preferencias de  los candidatos que cuentan con la capacidad de usar clientelismo. El artículo encuentra  una cantidad similar de candidatos que prefieren utilizar estrategias clientelares,  candidatos pragmáticos, y candidatos que prefieren rechazar el uso del clientelismo,  candidatos idealistas.


The Concept of the Common Good in the Iberian Renaissance

Isabel de Assis Ribeiro de Oliveira

Working Paper #376 - February 2011

Abstract

The Iberian legacy in political thought has been mischaracterized as a source of authoritarianism, with scant attention to the theme of legitimacy. For Golden Age writers, however, care for the common good constitutes the main reference for distinguishing legitimate from tyrannical rule, although nowhere in their writings can we find a coherent and sustained discussion of this central political concept. Its description constitutes the object of this paper. The common good takes into consideration both natural sociability and freedom as its major assumptions, finding its due place in a representation of society as a hierarchical association of equally free and unique persons who cannot live well without each other, since no one has all the abilities required to preserve his life and fulfill his own nature. What is at stake, thus, is not an authoritarian legacy but a tradition that—acknowledging asymmetries, differences, and inequalities among men and a beautiful order in the universe—tries to deduce from the latter a logic for preserving human society.

Resumo

O legado ibérico tem sido tomado, indevidamente, como uma das fontes do pensamento político autoritário. No entanto, os estudiosos do Século de Ouro distinguiam o bem comum como a principal referencia para diferenciar regimes legítimos da tirania. Apesar da sua centralidade, em seus textos não se encontra uma discussão coerente e sistemática desse conceito, que leva em conta tanto a sociabilidade natural quanto a liberdade. O conceito de bem comum implica uma representação da sociedade como associação hierárquica de pessoas igualmente livres e únicas que não podem viver bem sem estarem conectadas umas às outras, posto que nenhuma tem, por si mesma, as habilidades requeridas para se auto-preservar e realizar-se em plenitude. O que está em pauta, portanto, não é um legado autoritário e sim uma tradição que reconhecendo assimetrias, diferenças e desigualdades entre os homens e bela harmonia no universo, busca derivar desta uma lógica para preservar a sociedade.


Designing Cabinets: Presidential Politics and Cabinet Instability in Latin America

Cecilia Martinez-Gallardo

Working Paper #375 - January 2011

Abstract

This paper proposes and tests a theory about the strategic use of cabinet appointments by executives in presidential systems. The theory argues that cabinet turnover plays a crucial role in bargaining between the legislature and the executive over policy. In the context of fixed terms, the power to change the cabinet allows presidents to face unexpected shocks and use cabinet rotation to adjust their governments to new political and policy environments. This resource is even more important when presidents’ formal authority is weaker and when their political support and popularity decrease. I use data on cabinet changes in twelve Latin American countries between 1982 and 2003 to test the main arguments of the theory.

Resumen

Este artículo propone y somete a prueba una teoría acerca del uso estratégico de las designaciones en los gabinetes en los sistemas presidenciales. La teoría sostiene que la rotación en el gabinete juega un rol crucial en la negociación de las políticas entre el ejecutivo y la legislatura. En un contexto de mandatos temporalmente limitados, el poder de cambiar el gabinete permite a los presidentes enfrentar shocks no esperados y usar la rotación ministerial para ajustar sus gobiernos a cambios en el ambiente político. Este recurso es aún más importante cuando la autoridad formal de los presidentes es más débil y cuando el apoyo político y la popularidad presidencial disminuyen. Para poner a prueba los argumentos de la teoría utilizo datos sobre cambios de gabinete en 12 países latinoamericanos entre 1982 y 2003.


Families, Welfare Institutions and Economic Development: Chile and Sweden an Comparative Perspective

J. Samuel Valenzuela

Working Paper# 374 – January 2011

Abstract

Since the 1960s, the sociology of development has drawn its explanations for the inadequate development of Latin American countries from culturalist paradigms, such as modernization theory, or macro-structural ones, like the dependency perspective. Setting such perspectives aside, this paper seeks to reinvigorate a sociological focus on development by arguing that it requires “social fundamentals”—and not only the economic and political ones that have taken center stage in recent discussions of this topic. Such social fundamentals have to do primarily with the synergies that are generated between properly designed welfare institutions and the characteristics of a nation’s families.

The paper illustrates the importance of family structure (in particular their numbers of children) by showing that it is endogenous population growth, not low economic expansion, that has generated less than adequate growth of per capita income in leading Latin American countries during the twentieth century. This demographic difference with leading European economies produces a different kind of development despite its success in generating economic expansion and high returns to investors. It is the sort of development that concentrates on the production of primary goods and simple manufacturing, with low productivity and very little effort in research and development, because the labor market contains a great abundance of very lowly qualified workers. Such workers stem from the large new generational cohorts that are reproduced decade after decade by the equally large proportion of all national households that are formed by very poor and ill-educated families.

By comparing Chile and Sweden, the paper seeks to understand the origins of this different, and ultimately less successful, developmental trajectory. Both of these countries were similar socially, politically, and economically at the beginning of the twentieth century. The key difference between their subsequent development trajectories is that properly designed welfare institutions, in particular a universal old-age pension system, were set in place in Sweden early on. Such institutions had a transformative impact on poor families, reducing their fertility levels, and allowing them to invest in the education of their children. This did not occur in Chile. In sum, old-age pensions and other welfare institutions are not a “luxury” that only rich countries can afford to adopt, but are key contributing elements to creating the most successful form of development in our time.

Resumen

Desde los años sesenta, la sociología del desarrollo ha recurrido ya sea a paradigmas culturalistas o macro estructurales para explicar los niveles deficientes del desarrollo latinoamericano. Dejando estas perspectivas —las de la “modernización” o de la “dependencia”— de lado, este ensayo busca darle un nuevo impulso al enfoque sociológico sobre el desarrollo. Argumenta que este requiere de ciertos “fundamentos sociales”, y no sólo de los económicos y políticos que han concentrado la atención en las discusiones recientes sobre el tema. Los fundamentos sociales se relacionan principalmente a las sinergias que se generan entre instituciones de bienestar que han sido diseñadas adecuadamente y las características de las familias en una sociedad nacional.

El texto ilustra la importancia de la estructura familiar (en especial su número de hijos) al mostrar de que es el crecimiento vegetativo de la población, y no la expansión económica, la que ha generado un crecimiento per cápita inadecuado durante el siglo XX en los países más adelantados de América Latina. Esta diferencia demográfica con sus congéneres Europeos produce un tipo distinto de desarrollo a pesar de su éxito en generar una expansión económica y retornos altos para los inversionistas. Es el tipo de desarrollo que se concentra en producir bienes primarios y manufacturas simples, con baja productividad y muy poco esfuerzo en investigación y diseño, ya que el mercado de trabajo está dominado por una gran abundancia de trabajadores de muy poca calificación. Tales personas surgen de las nuevas y abundantes cohortes generacionales que generan década tras década las familias pobres y escasamente educadas que constituyen una amplia proporción del total de los hogares.

Haciendo una comparación entre Suecia y Chile, el paper trata de dilucidar los orígenes de este tipo de desarrollo menos exitoso. Ambos países eran social, política, y económicamente muy similares a comienzos del siglo XX. La diferencia principal entre sus desarrollos posteriores surgió del hecho que Suecia creó tempranamente instituciones de bienestar bien diseñadas, en especial un sistema de pensiones universales de vejez. Dichas instituciones tuvieron un efecto transformador sobre su sociedad nacional, en particular sobre sus familias pobres, ya que redujo sus niveles de fertilidad y les permitió invertir en la educación de sus hijos. Ello no ocurrió en Chile. En suma, el ensayo concluye que los sistemas de pensión y otras instituciones de bienestar no son un “lujo” que solamente los países ricos pueden solventar, sino que son elementos claves para forjar la modalidad más exitosa de desarrollo nacional en nuestra época. Esa modalidad pudo adoptarse también a comienzos del siglo veinte en los países latinoamericanos, pero hubo fallas de diseño en las instituciones que se crearon y falta de voluntad política para hacerlas de mejor manera.