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Working Papers - 2012 (#382 - 389)

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From Town Assemblies to Representative Democracy: The Building of Electoral Institutions in Nineteenth-Century Chile

J. Samuel Valenzuela

Working Paper #389 – December 2012

Abstract

Scholarship on the origins of democracy has focused on the United States and on West European countries as the cases in which the so-called “first wave of democratization” occurred, while little or no attention has been seriously given to this kind of regime building change that took place in Latin America at the same time.

This paper takes a step in correcting this glaring absence in the literature by analyzing the Chilean experience with rich historical detail. All Hispanic American countries had to find an alternative model to establish legitimate governance after rejecting the Spanish monarchy, and they therefore adopted the general outlines of the then readily available liberal republican constitutional models, drawing them largely from French writers and the US constitution. But a key element of that model had still not been perfected anywhere by the first quarter of the nineteenth century, namely, how to organize electoral institutions. Hence, the main issue of the first wave of democratization has to do largely with the creation of such institutions. The importance of the Chilean case is that it turns out to have been a world pioneer in creating some of the key elements that would later become standard features of electoral systems in modern democracies. Unlike the rest of Latin America, Chile adopted from the very beginning a direct vote for legislative elections based on a broad conception of male suffrage rights with no ethnic or racial exclusions, a modality of secret voting through written paper ballots folded four times over that were to be counted after the polls closed, a method of representation based exclusively on territorial districts that took into account the size of the population in them and, beginning in 1823, a national registry of voters. The electoral calendar was set definitively by the 1828 Constitution, and from 1831 until 1925 it was followed without any interruptions despite a few episodes of armed political conflict.

The paper focuses heavily on the first decades of electoral construction beginning in 1809, and tries to discover and elucidate, largely on the basis of primary sources, the exact moment of origin of each aspect of the electoral system and its political consequences. The paper then explores in a final section how the system evolved until the crucial electoral reform of 1890 that allowed the Chilean regime to transition from a proto-democracy to a democratic regime, albeit one with an incomplete extension of the suffrage given the absence of voting rights for women and for the dwindling half of the population that then was illiterate.

Resumen

Los estudios de los orígenes de la democracia han enfocado a Estados Unidos y a países de Europa occidental al de analizar la llamada “primera ola de democratización,” y han prestado poca o ninguna atención seria al mismo proceso de cambio democratizante del régimen político que tuvo lugar contemporáneamente en América Latina.

Este trabajo da un paso correctivo a este gran vacío en la literatura al analizar la experiencia chilena con un gran acopio de detalle histórico. Todos los países latinoamericanos tuvieron que encontrar un modelo legitimante alternativo para sus gobiernos luego de rechazar el de la monarquía española. Por ello adoptaron las nociones generales fácilmente disponibles del constitucionalismo liberal y republicano, tomándolos de autores franceses y de la constitución de EEUU. Pero en ninguna parte se había perfeccionado durante primer cuarto del siglo decimonónico un elemento clave de ese modelo, i. e., el cómo organizar las instituciones electorales. Por ende, la creación de dichas instituciones fue el tema principal de la primera ola de democratización. La importancia del caso chileno viene del hecho que fue pionero mundialmente en crear algunos de los elementos claves que posteriormente se considerarían definitorios de los sistemas electorales en las democracias modernas. A diferencia del resto de América Latina, Chile adoptó desde el comienzo un sufragio directo para las elecciones legislativas basado en una concepción amplia del acceso al voto sin exclusiones étnicas o raciales, una modalidad de voto secreto a través de papeletas electorales escritas y dobladas cuatro veces que sólo debían contarse después de que se cerrasen las urnas, un método de representación basado exclusivamente en divisiones territoriales que tomaba en cuenta el tamaño de la población respectiva al decidir el número de sus elegidos y, comenzando en 1823, un registro nacional de electores. El calendario electoral fue fijado definitivamente por la Constitución de 1828, y desde 1831 hasta 1925 fue seguido sin interrupción a pesar de algunos episodios de enfrentamientos políticos armados.

El trabajo examina sobre todo las primeras décadas de construcción electoral comenzando en 1809, y trata de descubrir y elucidar, mayormente con fuentes de primera mano, el momento exacto de origen de cada aspecto del sistema electoral, y sus consecuencias. El trabajo explora en una sección final cómo evolucionó el sistema hasta la reforma de 1890. Esta permitió que el régimen político chileno hiciera la transición desde una proto-democracia hacia una democracia, aunque tuviese aún una extensión incompleta del sufragio dada la prohibición tanto del sufragio femenino como de la entonces decreciente mitad de la población masculina que era analfabeta.


The Corporatist Political Economies: From Industrial Corporatism to the Social Investment State in the Knowledge Intensive Service Economy

Jingjing Huo and John D. Stephens

Working Paper #388 – December 2012

Abstract

In this paper, we discuss the role of the state in corporatist economies and its ongoing transformation in a globalizing economy. In these small open economies, the postwar state developed a distinctive supply-side Keynesianism model for growth and employment creation. Based on this model, the state lowered labor cost by coordinating centralized wage bargaining, lowered investment cost through favorable lending policies, and reduced workers’ risk-aversion towards skill training through generous social compensation. Since the 1980s, growing fiscal burden and capital liberalization led to a new supply-side model, focused instead on fiscal encouragements for investment in human capital and R&D. This strategy continues to prove successful for growth (in high tech market niches) and employment (in knowledge-intensive discretionary learning industries). Although the state reconfigured much of its supply-side function during the transition from the postwar to the early 21st century model, the exercise of wage restraint through tripartite bargaining remains a central pillar throughout.

Resumen

En este artículo discutimos el rol del Estado en las economías corporatistas y su transformación en curso en el contexto de una economía que se globaliza. En estas economías abiertas y pequeñas el Estado de la posguerra desarrolló un distintivo modelo de keynesianismo basado en la oferta para promover el desarrollo y la creación de empleo. Con base en este modelo el Estado redujo los costos laborales a través de la coordinación de la negociación salarial centralizada, redujo el costo de la inversión a través de políticas de préstamos favorables y redujo la aversión de los trabajadores a tomar el riesgo de entrenarse para adquirir habilidades a través de la compensación social generosa. Desde los años 1980s la creciente carga fiscal y la liberalización de capitales llevaron a un nuevo modelo basado en la oferta, concentrado en cambio en incentivos fiscales para la inversión en capital humano y en investigación y desarrollo. Esta estrategia continúa demostrándose exitosa en la promoción del crecimiento (en nichos de mercado de alta tecnología) y del empleo (en industrias intensivas en el uso del conocimiento y de aprendizaje discrecional). Aunque el Estado reconfiguró mucho de su función de estímulo a la oferta durante la transición del modelo de la posguerra al de principios del siglo XXI, el ejercicio de la moderación salarial a través de la negociación tripartita se mantuvo todo el tiempo como un pilar central.


The Catholic Church, Elections and Democracy In Colombia, 1830–1930

Eduardo Posada-Carbó

Working Paper #387 – September 2012

Abstract

By focusing on its electoral role, this paper revises some of the prevailing views regarding the Catholic Church’s impact on the politics of Colombia between 1830 and 1930. To this aim, the paper offers a brief general overview of the Church during the period, in an attempt to locate its sources of power. Then, I look at the place the religious cleavage had in the formation of the party system that emerged in the republic by the mid-nineteenth century. Next, I examine the various ways in which the Church was involved in the electoral process both before and after the emergence of the party system. Finally, the concluding section considers the wider implications that such involvement might have represented for the history of democracy in Colombia. Overall, the paper addresses the following questions: What had the historical role of the Catholic Church been in the politics of Colombia since independence? How did the Church—the hierarchy, the clergy and the laity—relate to the electoral history and partisan divisions of the country? And to what extent did the involvement of the Church in electioneering enhance or hinder the process of democratization over this century?

Resumen

Este ensayo reexamina el impacto de la Iglesia Católica en la política colombiana entre 1830 y 1930, con especial atención a su papel en la historia electoral del país. Para este propósito, el ensayo ofrece un breve panorama general de la Iglesia durante el período, con el fin de localizar sus fuentes de poder. Paso seguido, analiza el factor religioso en la formación del sistema de partidos que surgió en la república a mediados del siglo diecinueve. A continuación, estudia las distintas formas en que la Iglesia se involucró en el proceso electoral, antes y después del surgimiento del sistema partidista. Finalmente, en la sección de conclusiones, considera las repercusiones más amplias que dicho involucramiento pudo haber tenido para la historia de la democracia en Colombia. En su conjunto, el ensayo examina los siguientes interrogantes: ¿Cuál fue el papel histórico de la Iglesia Católica en la política colombiana desde la independencia? ¿Cómo se relacionaba la Iglesia –la jerarquía, el clero, y los laicos- con la historia electoral y las divisiones partidistas del país? ¿Y hasta qué punto la participación de la Iglesia en las elecciones sirvió al proceso de democratización en Colombia a lo largo del siglo bajo estudio?


Elections in Latin America 2009–2011: A Comparative Analysis

Manuel Alcántara

Working Paper #386 – June 2012

Abstract

This paper addresses from a comparative perspective the national elections (legislative and presidential) held between 2009 and 2011 in seventeen Latin American countries. There are five key issues that guide this analysis: the institutional conditions of electoral competition, the electoral offer, election results, party systems, and post-electoral executive-legislative relations. The political consequences of these electoral processes—except perhaps in the cases of Honduras and Nicaragua, where some minor negative trends have arisen—reveal a pattern of apparent normality and political alternation, with a change in the presidential elite and winning proposals that were articulated via institutions. The paper concludes by outlining how countries in the region have successfully overcome challenges of a varying nature and importance, that until recently generated a degree of uncertainty in their respective political systems. This paper is also concerned, from a temporal perspective, with some of the constants of voting behavior and party systems in the different countries of Latin America. Voter turnout, electoral volatility, the numeric format of the party system, and the ideological positioning of the political parties are indicators laid out for the last twenty years. Again, the constants are more persistent than any profound changes in these indicators.

Resumen

Este trabajo analiza las elecciones nacionales legislativas y presidenciales celebradas entre 2009 y 2011 en diecisiete países de América Latina bajo una perspectiva comparada. El análisis realizado sigue cinco ejes: las condiciones institucionales de la competencia electoral, la oferta electoral, los resultados de los comicios, el sistema de partidos y las relaciones derivadas de los resultados entre los poderes ejecutivo y legislativo. Las consecuencias políticas de estos procesos electorales—excepto quizás para los casos de Honduras y Nicaragua, donde acontecieron circunstancias menores negativas—revelan pautas de aparente normalidad y de alternancia política, con cambios en la elite política y en propuestas ganadoras articulados por mediación de las instituciones. El trabajo concluye subrayando que hay países en la región que han conseguido superar con éxito retos de naturaleza e importancia variada que habían generado hasta muy recientemente cierto grado de incertidumbre en sus respectivos sistemas políticos. El trabajo también aborda, desde una perspectiva temporal, algunas de las constantes del comportamiento electoral y de los sistemas de partidos en los diferentes países de América latina. La participación y la volatilidad electoral, el formato numérico de los sistemas de partidos y la ubicación ideológica de los partidos políticos son indicadores que se muestran para los últimos veinte años. Una vez más, se constata que las constantes en dichos indicadores son más persistentes que los cambios profundos.


Networked Justice: Judges, the Diffusion of Ideas, and Legal Reform Movements in Mexico

Matthew C. Ingram

Working Paper #385 – June 2012

Abstract

Existing research shows that the ideas of judges matter for judicial behavior both on the bench (decision making) and off the bench (lobbying and mobilization for institutional change). Yet there is little empirical evidence regarding the content and distribution of these ideas and even less evidence and fewer theoretical propositions regarding the manner in which ideas transfer or diffuse among judges. Addressing these empirical and theoretical gaps, I survey judges in the Mexican state of Michoacán and apply techniques of network analysis. The project makes four main contributions: (1) original data on the attitudes of judges regarding prominent institutional and jurisprudential changes shaping the legal landscape in Mexico; (2) egocentric data on network structure for the sampled judges; (3) sociocentric data on network structure at the level of judicial district, state supreme court, and entire state generated by aggregating the egocentric data; and (4) a mixed-methods analysis of the causal relationship between network features and judicial attitudes, drawing on egocentric methods, sociocentric methods, and personal interviews with focal individuals. Complementing literatures on political socialization, policy diffusion, and complex systems, the analysis clarifies our understanding of the role of judicial networks in strengthening democracy and the rule of law.

Resumen

Investigaciones existentes demuestran que las ideas de los jueces motivan el comportamiento judicial dentro de los juzgados (en la toma de decisiones) y fuera de estos (en el cabildeo institucional y las movilizaciones en torno a distintas reformas). Sin embargo, existe poca evidencia empírica en cuanto al contenido y la distribución de estas ideas, y aun menos evidencia y teorías sobre el modo en que las ideas se transfieren o difunden entre los jueces. Para dar cuenta de estas limitaciones empíricas y teóricas en la literatura, este trabajo desarrolla una encuesta a jueces en la entidad federativa mexicana de Michoacán, aplicando técnicas de análisis de redes. El proyecto hace cuatro contribuciones principales: (1) datos originales sobre las actitudes de jueces en cuanto a cambios importantes en las instituciones y la jurisprudencia que moldean el paisaje jurídico mexicano; (2) datos ego-céntricos sobre la estructura de redes entre los jueces encuestados; (3) datos socio-céntricos sobre la estructura de redes judiciales a nivel de distrito judicial, tribunal superior del estado, y el estado completo, los cuales se generan al agregar los datos ego-céntricos; y (4) un análisis basado en métodos mixtos de la relación causal entre las características de las redes y las actitudes judiciales, apoyándome en métodos ego-céntricos, socio-céntricos, y entrevistas personales con jueces. Complementando estudios sobre socialización política, la difusión de políticas públicas, y sistemas complejos, el análisis esclarece nuestro entendimiento sobre el papel de las redes judiciales en el fortalecimiento de la democracia y el estado de derecho.


Civil Society After Dictatorship: a Comparison of Portugal and Spain, 1970s–1990s

Tiago Fernandes

Working Paper #384 – March 2012

Abstract

This paper explains variations in patterns of civil society among third-wave democracies by comparing the cases of Portugal and Spain. In the former a civil society developed that had a tendency to be more oriented toward national issues and politics, whereas in the latter civil society tended to be more local, social, and disconnected from politics. Portugal, although having both a less developed economy and historically a weaker democratic tradition than Spain’s, was a democracy that between the early 1970s and the mid-1990s offered more opportunities for the organized civic expression of popular interests.

I argue that these different patterns of civil society were the consequence of the mode of transition from authoritarian rule. In Portugal the rupture with the nondemocratic regime took a revolutionary form. During the transition the pressures of this popular mobilization acted vigorously upon the newly created political, state, and party institutions. This opened up a path of civil society consolidation in which associations representing popular groups were more recognized and able to draw support and resources from the regime. In Spain, by contrast, the continuity with the previous authoritarian regime was stronger, and consequently the pattern of civil society that had been formed during the last years of the dictatorship tended to persist during the transition to democracy. Although Spanish civil society had become richer and denser since the late 1960s, it was still very much local and largely disconnected from politics.

Finally, I also aim to contribute to theorizing about the relationship between modes of transition from authoritarianism and the quality of subsequent democratic regimes. Much research has been done about the relationship between modes of transition and democratic consolidation, but less attention has been paid to the effects of different modes of transition on democratic quality. I argue that a revolutionary path to democracy has a positive impact on the capacity for self-organization of popular groups, thus augmenting the quality of democracy.

Resumen

Este artículo explica la variación en los patrones de organización de la sociedad civil entre las democracias de la Tercera Ola, a través de una comparación de los casos de Portugal y España. En el primero de ellos, una sociedad civil desarrollada tenía una tendencia a estar más orientada hacia la política y los asuntos nacionales, mientras que en el segundo caso la sociedad civil tendía a ser más local, más social y desconectada de la política. Portugal, aunque teniendo tanto una economía menos desarrollada como una más débil tradición histórica democrática que España, fue una democracia que entre comienzos de los 70s y mediados de los 90s ofreció más oportunidades para la expresión cívica organizada de los intereses populares.

Sostengo que estos diferentes patrones de la sociedad civil fueron la consecuencia del modo de transición desde los regímenes autoritarios. En Portugal la ruptura con el régimen no democrático tomó una forma revolucionaria. Durante la transición, las presiones de esta movilización popular actuaron vigorosamente sobre las recientemente creadas instituciones políticas, estatales y partidarias. Esto abrió un sendero de consolidación de la sociedad civil en el que las asociaciones representantes de los grupos populares eran más reconocidas y estaban en mejores condiciones de obtener apoyo y recursos de parte del régimen. En España, en cambio, la continuidad con el régimen autoritario previo fue más fuerte y consecuentemente el patrón de sociedad civil que se había formado durante los últimos años de la dictadura tendió a perdurar durante la transición a la democracia. Si bien la sociedad civil española había devenido más rica y más densa desde fines de la década de los 60s, todavía era fundamentalmente local y estaba, en su mayor parte, desconectada de la política.

Finalmente, también apunto a contribuir a teorizar acerca de la relación entre los modos de transición desde el autoritarismo y la calidad de los regímenes democráticos subsecuentes. Se ha investigado mucho acerca de la relación entre los modos de transición y la consolidación democrática, pero se ha prestado menos atención a los efectos de los diferentes modos de transición sobre la calidad de la democracia. Sostengo que un camino revolucionario hacia la democracia tiene un impacto positivo sobre la capacidad de auto-organización de los grupos populares, aumentando así la calidad de la democracia.


The Road to Universal Social Protection: How Costa Rica Informs Theory

Juliana Martínez Franzoni and Diego Sánchez-Ancochea

Working Paper #383 – March 2012

Abstract

How are universal social programs built in countries on the periphery, where resources are more limited and initial inequalities higher than any ever seen in OECD countries? Historically it has been very difficult, and even those countries that committed themselves to serious welfare efforts did so with stratified, rather than universal, transfers and services. Yet there have been some exceptions, and Costa Rica ranks among the most successful. The bottom-up expansion of social security, along income/class rather than occupational lines, was very important in the creation of a basic floor of benefits among the low and low-middle salaried population. Gradually, the middle and upper-middle groups were later on brought on board as well, in sharp contrast with the rest of the region where social insurance was shaped for and according to the preferences of various middle-class groups.

This paper explores the origins of Costa Rica’s successful universalism through a historical institutional analysis of the creation of social insurance in the early 1940s. We explicitly avoid single-factor explanations, emphasizing the confluence of political and technical factors and domestic and international influences instead. Our study acknowledges the importance of political leadership, which created windows of opportunities in a democratic context, but gives more weight to other factors. In particular, technocrats played a central role in adapting international ideas to the local context, in shepherding the program through the legislative process, and in leading the implementation of the program. The absence of powerful veto powers and a friendly international policy environment completed the set of necessary conditions behind the foundation of universalism.

Resumen

¿Bajo qué condiciones se construyen programas sociales universales en países periféricos donde los recursos son limitados y las desigualdades iniciales mayores que las nunca experimentadas en los países de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE)? Históricamente ello ha sido difícil incluso en aquellos países con un alto esfuerzo fiscal en materia de bienestar, en los cuales las transferencias y los servicios fueron generalmente estratificados antes que universales. Sin embargo, ha habido algunas excepciones y Costa Rica se encuentra entre las más exitosas. La expansión de la seguridad social “desde abajo” de la estructura socioeconómica, a partir de criterios de ingreso y clase antes que de ocupación, fue muy importante en la creación de un piso básico de beneficios entre la población de salarios bajos y medios bajos. Gradualmente se fueron luego incorporando también los sectores medios y medios altos, en marcado contraste con el resto de la región adonde el seguro social fue moldeado para y a partir de las preferencias de variados sectores medios.

Este artículo explora los orígenes del exitoso universalismo costarricense a través del análisis histórico de la creación del seguro social a inicios de los 40s. Tratamos de evitar explicaciones unidimensionales, enfatizando, en su lugar, la confluencia de factores políticos y técnicos, domésticos e internacionales. Nuestro estudio reconoce la importancia de los liderazgos políticos en crear ventanas de oportunidades en escenarios democráticos, pero le da un peso específico mayor a otros factores. Concretamente, la tecnocracia tuvo un papel fundamental en adaptar ideas internacionales al contexto local, en blindar el programa a través del proceso legislativo y en liderar su implementación. La ausencia de poderes de veto poderosos y de ambientes internacionales de política amigables completan el conjunto de condiciones necesarias en la instauración de bases del universalismo.


Electoral Personalism and Economic Policy

Daniel Kselman

Working Paper # 382 – February 2012

Abstract

What effect do a country’s electoral institutions have on its economic policy? While past research has emphasized the policy consequences of majoritarian as opposed to proportional electoral formulae, this paper emphasizes a country’s ballot structure and, in particular, whether or not its electoral rules allow citizens to cast intraparty candidate votes. I first develop a theoretical framework that yields a set of original predictions linking intraparty voting rules to the incidence of political corruption, the emphasis on redistributive social policy, and the overall size of the state. Empirical tests then confirm that intraparty voting rules exert a significant and reductive effect on the incidence of political corruption but that they do not undermine the production of egalitarian fiscal policy. Taken together, the paper’s theoretical and empirical results should contribute to broader normative debates about the viability of decentralized and personalistic forms of democratic accountability.

Resumen

¿Qué efectos tienen las instituciones electorales de un país sobre sus políticas económicas? Mientras que las investigaciones anteriores enfatizan las consecuencias de política de las fórmulas electorales mayoritarias, en contraste con las proporcionales, este artículo acentúa la estructura de las boletas que se usan en un país y en particular el permiso que las reglas electorales pueden dar o no a los ciudadanos para que emitan distintos votos para candidatos de un mismo partido. En primer lugar, elaboro un marco teórico que arroja un conjunto de predicciones originales que vinculan a las reglas electorales intra-partidarias con la incidencia de la corrupción, el énfasis en la política social redistributiva y el tamaño general del Estado. Luego, las pruebas empíricas confirman que las reglas electorales intra-partidarias tienen un efecto significativo y reductivo sobre la incidencia de la corrupción política pero no debilitan la producción de políticas fiscales igualitarias. Los resultados teóricos y empíricos de este artículo, considerados en conjunto, deberían contribuir a los debates normativos más amplios acerca de la viabilidad de las formas descentralizadas y personalistas de la rendición de cuentas democrática.


 

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